T/CCSAS 004-2019 危險化學品企業(yè)設備完整性管理導則
Guidelines on equipment integrity management for
hazardous chemical enterprises
2019-06-26發(fā)布 2019-08-01實施
中國化學品安全協(xié)會發(fā)布
提示：
1.以下文檔是web網(wǎng)頁格式，你可用電腦上網(wǎng)，復制到word內(nèi)，方便你參考、借鑒或引用。
2.圖1的PDCA循環(huán)圖，本網(wǎng)站整理時略做優(yōu)化。
目次
前言
引言
1 范圍
2 規(guī)范性引用文件
3 術語、定義和縮略語
3.1術語和定義
3.2縮略語
4 設備完整性管理體系要求
4.1總則
4.2方針和目標
4.2.1方針
4.2.2目標
4.3組織機構、資源、培訓和文件控制
4.3.1組織機構、職責和資源
4.3.2法律、法規(guī)和其他要求
4.3.3培訓
4.3.4文件和記錄
4.4設備選擇和分級管理
4.4.1設備選擇
4.4.2設備分級管理
4.5風險管理
4.5.1總則
4.5.2危害識別
4.5.3風險評價
4.5.4風險控制
4.5.5風險監(jiān)測
4.6過程質(zhì)量保證
4.6.1總則
4.6.2前期管理
4.6.3使用維護
4.6.4設備修理
4.6.5更新改造
4.6.6設備處置
4.6.7備品配件
4.6.8供應商、承包商
4.7檢驗、測試和預防性維修
4.7.1總則
4.7.2設備檢驗、測試
4.7.3預防性維修
4.8缺陷管理
4.8.1缺陷識別與評價
4.8.2缺陷響應與傳達
4.8.3缺陷消除
4.9變更管理
4.9.1總則
4.9.2變更中請
4.9.3變更評估
4.9.4變更審批
4.9.5變更實施
4.9.6變更關閉
4.10檢查和審核
4.10.1總則
4.10.2檢查、內(nèi)部審核和管理評審
4.10.3外部審核
4.11持續(xù)改進
4.11.1設備事故管理
4.11.2績效評估
附錄A(資料性附錄)設備完整性管理要素與企業(yè)設備管理活動對照示例
附錄B(資料性附錄)設備完整性管理各崗位職責示例
附錄C(資料性附錄)風險管理技術說明
附錄D(資料性附錄)壓力容器和管道系統(tǒng)完整性管理活動示例
參考文獻
前 言
本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標準由中國化學品安全協(xié)會提出并歸口。
本標準起草單位：中國石油化工股份有限公司青島安全工程研究院、中國石油化工股份有限公司武漢分公司
本標準主要起草人：劉小輝、楊鋒、許述劍、屈定榮、任剛、王建軍、邱志剛、孫德青、劉昕。
引言
設備完整性(又稱為機械完整性、資產(chǎn)完整性)源自美國職業(yè)安全與健康管理局(OSHA)于1992年頒布的《高度危險性化學品的過程安全管理》法規(guī)，該法規(guī)包括14個要素，其中機械完整性是第8個要素。機械完整性是企業(yè)安全文化建設的一項重要工作，是過程安全管理的一個重要環(huán)節(jié)。
本標準的目的是指導危險化學品企業(yè)建立并實施設備完整性管理體系，保證設備在物理上和功能上是完整的，處于安全可靠的受控狀態(tài)，符合其預期的功能和用途，提高設備安全性、可靠性、維修性和完好性，從而避免危險化學品泄漏、中毒、火災、爆炸等生產(chǎn)安全事故或環(huán)境污染事件的發(fā)生，保證滿足企業(yè)“安、穩(wěn)、長、滿、優(yōu)”運行的要求，為實施危險化學品過程安全管理奠定基礎。
本標準在編制過程中參考了ISO55001《資產(chǎn)管理管理體系要求》( Asset management-Management systems- Requirements)、美國化工過程安全中心(CCPS)《機械完整性體系指南》( Guidelines for Mechanical Integrity System)和《資產(chǎn)完整性管理指南》( Guidelines for Asset Integrity Management )的相關要素借鑒了GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系要求》和GB/T 19001《質(zhì)量管理體系要求》的持點，并融合了國內(nèi)重點危險化學品企業(yè)設備管理的特色做法。
危險化學品企業(yè)設備完整性管理導則
1 范圍
本標準規(guī)定了危險化學品企業(yè)方針和目標，組織機構、資源、培訓和文件控制，設備選擇和分級管理，風險管理，過程質(zhì)量保證，檢查、測試和預防性維修，缺陷管理，變更管理，檢查和審核，持續(xù)改進等設備完整性管理要素的管理要求。
本標準適用于危險化學品企業(yè)靜設備、轉(zhuǎn)動設備、電氣設備、儀表設備、加熱設備、安全及消防設施等所有影響完整性管理的設備，其他企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營單位的設備管理可參照執(zhí)行。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。
GB/T 19001-2016 質(zhì)量管理體系 要求
GB/T 24001-2016 環(huán)境管理體系 要求及使用指南
GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求
GB/T 33172-2016 資產(chǎn)管理 綜述、原則和術語
GB/T 33173-2016 資產(chǎn)管理 管理體系要求
GB/T 33174-2016 資產(chǎn)管理 管理體系GB/T 33173應用指南
AQ 3013-2013 危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范
3 術語、定義和縮略語
3.1術語和定義
下列術語和定義適用于本文件。
3.1.1
設備完整性 equipment integrity
設備在物理上和功能上是完整的、處于安全可靠的受控狀態(tài)，符合預期的功能，反映設備安全性、可靠性、經(jīng)濟性的綜合特性。
3.1.2
設備完整性管理體系 equipment integrity management system
企業(yè)設備完整性管理的方針、策略、目標、計劃和活動，以及對于上述內(nèi)容的規(guī)劃、實施、檢查和持續(xù)改進所必需的程序和組織結構。
3.1.3
設備選擇 equipment selection
企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃、設備管理目標或法律、法規(guī)的要求，制定設備選擇準則，將符合要求的設備設施納入設備完整性管理體系范圍內(nèi)的過程。
3.1.4
設備分級管理 equipment classification management
根據(jù)風險評估結果，結合企業(yè)生產(chǎn)實際，將設備按關鍵設備、主要設備和一般設備進行分級管理，合理分配相關資源。
3.1.5
風險管理 risk management
在設備全生命周期內(nèi)，開展設備危害識別、風險評價、風險控制及風險監(jiān)測，將風險控制在可接受的范圍內(nèi)。
3.1.6
過程質(zhì)量保證 quality assurance
在設備全生命周期中采取一系列有計劃、有組織的技術和管理活動以確保滿足質(zhì)量要求。
3.1.7
檢驗、測試和預防性維修 inspection， testing and preventive maintenance
企業(yè)為保證設備持續(xù)符合其規(guī)定的功能狀態(tài)，采取的系統(tǒng)性的檢查、檢測和主動性維修活動。
3.1.8
設備缺陷 equipment deficiency
設備本體或其功能存在欠缺，不符合設計預期或相關的驗收標準。
3.1.9
變更管理 management of change
確保設備變更能夠被正確申請、評估、審批、執(zhí)行、驗收與告知的管理活動。
3.1.10
設備完整性管理績效 performance of equipment integrity management
企業(yè)對設備完整性管理活動的可測量的管理結果。
3.2 縮略語
下列縮略語適用于本文件
FMEA：失效模式及影響分析( Failure Modes and Effects Analysis)
FMECA：失效模式、影響和危害性分析( Failure Modes， Effects and Criticality Analysis)
FTA：故障樹分析( Fault Tree Analysis)
HAZOP：危險與可操作性分析( Hazard and Operability Study)
lTPM：檢驗、檢測和預防性維修( Inspection， Testing and Preventive Maintenance)
LOPA：保護層分析( Layer of Protection Analysis)
PDCA：策劃-實施檢查處置(Plan- Do-Check-Act)
PHA：工藝危害分析( Process Hazard Analysis)
QRA：定量風險評價( Quantitative Risk Assessment)
RAM：可靠性、可用性、可維護性( Reliability Availability Maintainability)
RBI：基于風險的檢驗(Risk- based Inspection)
RCA：根原因分析( Root Cause Analysis)
RCM：以可靠性為中心的維修( Reliability-centered Maintenance)
SIF：安全儀表功能( Safety Instrumented Functions)
SIL：安全完整性等級( Safety Integrity Level)
SIS：安全儀表系統(tǒng)( Safety Instrumented System)
4 設備完整性管理體系要求
4.1總則
設備完整性管理體系由方針和目標，組織機構、資源、培訓和文件控制，設備選擇和分級管理，風險管理，過程質(zhì)量保證，檢查、測試和預防性維修，缺陷管理，變更管理，檢查和審核，持續(xù)改進十項一級要素組成。要素之間相互關聯(lián)、相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性，體系運行遵循PDCA循環(huán)，如圖1所示
企業(yè)應根據(jù)本標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進設備完整性管理體系，體系構建應遵循統(tǒng)一、規(guī)范、實效、繼承和創(chuàng)新的原則，通過策劃、實施和執(zhí)行、檢查和審核、持續(xù)改進的運行控制和閉環(huán)管理確保各要素的有效實施并持續(xù)改進，不斷提高設備完整性管理水平，設備完整性管理體系應遵循以下原則：
a)體現(xiàn)管理要素的要求，傳承企業(yè)設備管理特色，融入企業(yè)設備管理活動(參見附錄A)，并具有可操作性和可執(zhí)行性；
b)滿足法律、法規(guī)和企業(yè)設備管理相關要求;
c)樹立風險管理和系統(tǒng)化管理的思想;
d)與企業(yè)設備管理發(fā)展規(guī)劃相匹配;
建立設備完整性管理體系之前，應通過初始狀態(tài)評審確定其設備完整性管理現(xiàn)狀。
4.2方針和目標
4.2.1方針
企業(yè)的最高管理者應承諾、確定和批準本企業(yè)的設備完整性管理方針。該管理方針應：
a)與企業(yè)設備和業(yè)務的性質(zhì)、規(guī)模相適宜;
b)與企業(yè)的其他方針政策保持一致;
c)提供建立、實施設備完整性管理目標和計劃的框架;
d)提供設備完整性管理所需的資源;
e)確保最高管理者及全員參與，并履行職責;
f)包括遵守現(xiàn)行適用法律、法規(guī)和其他要求的承諾;
g)包括持續(xù)改進設備完整性管理績效的承諾。
設備完整性方針應形成文件，并傳達給相關方;應定期評審，確保方針與企業(yè)的設備完整性發(fā)展計劃保持適宜性和一致性。
企業(yè)應根據(jù)設備完整性管理方針建立、實施并保持設備完整性管理策略。
4.2.2目標
企業(yè)應建立和保持設備完整性管理目標，該目標制定應：
a)與設備完整性管理方針相一致;
b)是可測量的(即定量和可實現(xiàn)的);
c)定期評審和更新;
d)符合法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、危險化學品企業(yè)的要求;
e)使設備風險處于企業(yè)可接受范圍內(nèi)。
企業(yè)應制定和保持設備全生命周期的完整性管理計劃，實現(xiàn)設備完整性管理目標，并定期對計劃進行評審。設備完整性管理計劃應包括風險管理，過程質(zhì)量保證，檢驗、測試和預防性維修(ITPM)，缺陷管理，變更管理，成本管理等。
4.3組織機構、資源、培訓和文件控制
4.3.1組織機構職責和資源
企業(yè)應建立相應的設備完整性管理組織機構，并對其職責和權限做出明確規(guī)定，參見附錄B。
企業(yè)應確定與設備完整性管理相關的職能和層次，以及從事管理、技術和操作人員的職責和權限，形成文件并傳達給相關人員。
企業(yè)各級管理者應確保為設備完整性管理體系的建立、實施和體系持續(xù)改進提供必要的人力、物力和財力資源。
企業(yè)應針對設備完整性管理各專業(yè)的需求，組織建立技術專家團隊，及時并有效地處理重要設備完整性管理活動的風險評估及解決方案、管理策略建議。
4.3.2法律、法規(guī)和其他要求
企業(yè)應建立、實施并保持程序，以識別和獲取適用于本企業(yè)設備完整性管理的法律、法規(guī)和其他要求，并及時更新。
企業(yè)應確保設備完整性管理體系遵循適用法律、法規(guī)和其他要求，向管理、技術和操作人員以及其他相關方及時傳達，并定期評價對適用法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況。
4.3.3培訓
4.3.3.1能力和意識評估
企業(yè)應系統(tǒng)開展設備完整性管理的能力和意識評估，識別設備管理培訓需求、落實培訓計劃及評價培訓有效性等，確保從事設備完整性管理、技術和操作人員應經(jīng)過培訓，取得相應資質(zhì)，具備所需的技能和經(jīng)驗。
4.3.3.2培訓計劃和實施
企業(yè)應建立和實施設備完整性管理培訓計劃，并滿足以下要求；
a)使員工了解完整性管理設置和員工的具體角色和責任;
b)評估員工在其崗位職能上的相關潛在風險
c)確保員工工作崗位變動時得到及時培訓;
d)為承擔風險評價、可靠性分析、缺陷響應、變更管理等特定設備完整性管理角色的員工，提供相應的內(nèi)部或外部培訓、持續(xù)性培訓。
4.3.3.3培訓效果的驗證和記錄
企業(yè)應建立員工設備管理、技術水平及操作技能培訓效果的驗證標準。培訓效果驗證可采用多種方法：筆試、演示及現(xiàn)場實操等。
企業(yè)應記錄每個員工的培訓需求和培訓完成情況，培訓記錄應包括培訓日期、效果驗證方式及驗證結果等。
4.3.3.4承包商培訓
企業(yè)應確保與設備完整性管理活動相關的承包商接受必要的技能和知識培訓。在做好入廠培訓的同時，應審查承包商的培訓計劃及完成情況。企業(yè)應對從事特種作業(yè)的承包商進行相關資質(zhì)審查。
4.3.4文件和記錄
企業(yè)應建立和實施設備完整性管理體系文件，這些文件至少包括設備完整性管理手冊、程序文件、作業(yè)文件，并與企業(yè)的一體化體系文件保持一致，相關文件按規(guī)定進行控制，確?，F(xiàn)行有效。
企業(yè)應建立、保存和更新設備全生命周期的基礎信息和文件記錄，逐步建立設備完整性數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理，并通過技術分析、工作月報、工作簡報、信息化平臺、掌上電腦、辦公自動化等，主動開展設備數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工作。
企業(yè)應建立針對完整性基礎數(shù)據(jù)管理的相應考核評價辦法，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)管理工作的檢查和考核。
4.4設備選擇和分級管理
4.4.1設備選擇
企業(yè)應依據(jù)設備完整性管理目標的要求，結合設備發(fā)生故障后的危害程度，綜合考慮合規(guī)性、安全環(huán)保性、經(jīng)濟性和可靠性等因素，制定設備選擇標準，確定納入設備完整性管理的設備范圍，需要注意的是，選擇過多的設備意味著占用更多的資源，增加額外的設備檢驗、測試和質(zhì)量保證等任務。根據(jù)設備類型明確完整性管理的內(nèi)容，原則上包括設備全生命周期的風險管理，過程質(zhì)量保證，檢驗、測試和預防性維修，缺陷管理，變更管理等，企業(yè)應根據(jù)選擇原則的變化，定期對設備選擇標準進行修訂。
4.4.2設備分級管理
針對納人設備完整性管理的設備，企業(yè)應按照設備在生產(chǎn)過程中的重要程度、可靠性狀況、發(fā)生故障的危害性及可能性制定基于風險的設備分級標準，確定設備等級，按照關鍵設備、主要設備、一般設備進行分級管理，確定設備分級分類管理的內(nèi)容，明確管理權限，落實管理職責，合理配置資源。企業(yè)應根據(jù)設備檢修、裝置改擴建及其他情況，及時對設備分級進行動態(tài)調(diào)整。
4.5風險管理
4.5.1總則
企業(yè)應建立風險管理程序，在設備全生命周期的各階段識別風險并評價其影響因素、后果及可能性，對風險進行分類分級，并對已識別的設備風險及時管控，確保其在可接受的水平。
4.5.2危害識別
企業(yè)應使用風險技術工具，在設備全生命周期的各個階段開展設備風險的識別，制定風險分類分級標準，對識別出的風險進行分類分級管理，合理地分配資源和采取相應的處理措施，設備風險包括但不限于以下風險：
a)設備設計、制造、安裝階段的缺陷;
b)維護檢修質(zhì)量缺陷;
c)設備本體的失效和功能喪失;
d)設備老化和材料劣化;
e)運行操作異常;
f)暴雨、暴風、雷電、地震等自然環(huán)境事件;
g)企業(yè)外部因素造成的影響;
h)相關方及企業(yè)員工的風險;
i)管理缺陷。
4.5.3風險評價
企業(yè)應在設備不同壽命周期階段確定風險評價的范圍和重點，建立風險評價準則，使用合適的風險管理工具客觀科學的評價識別風險，評估每一個潛在事件發(fā)生的可能性和后果，并考慮現(xiàn)有風險控制措施的有效性及控制措施失效的可能性和后果。
企業(yè)應定期開展風險評價，確保符合生產(chǎn)經(jīng)營狀況和設備風險控制要求。在采用新技術、新工藝、新設備、新材料前，應當進行專項風險評價。
企業(yè)應根據(jù)具體情況選擇應用 FMEA/FMECA、 HAZOP， QRA、RCM、RBI、RAM、LOPA、FTA、IOW、SLL、腐蝕適應性評價、設防值評估、腐蝕監(jiān)測方案優(yōu)化等風險管理工具，參見附錄C。
4.5.4風險控制
企業(yè)應根據(jù)風險評價結果在確保相應職責履行和資源配置的情況下，采取措施降低風險事件可能性和后果，將風險控制在可接受水平，確保設備安全運行，這些措施主要包括：
a)設備本質(zhì)安全措施;
b)改進和優(yōu)化工藝操作；
c)完善視頻監(jiān)控、報警、聯(lián)鎖、泄壓裝置等安全設施;
d)應用設備在線狀態(tài)監(jiān)測、離線檢測技術;
e）調(diào)整設備檢測、檢查方法、周期及檢測、檢查有效性等級;
f)降低人為失誤的可能性;
g)技術培訓、教育、考核等管理措施;
h)系統(tǒng)優(yōu)化和技術更新;
i) 自動化、信息化、智能化、防呆防錯技術等措施
4.5.5風險監(jiān)測
企業(yè)應對危害識別、風險評價、風險控制的有效性進行定期監(jiān)視與測量，風險監(jiān)測應采取分層管理、分級防控、動態(tài)管理的原則，對過程進行控制，并逐級落實，將風險管理納入到設備管理活動和各級管理流程中。風險監(jiān)測內(nèi)容包括：
a)風險管理工作是否達到預期目標;
b)是否存在殘余風險;
c)風險評價結果與實際情況是否相符;
d)風險管理技術是否合理使用;
e)風險控制措施是否充分有效等.
企業(yè)在設備風險管理過程中，應建立風險登記制度，對危害識別、風險評價、風險控制、風險監(jiān)測進行全面的登記，
4.6過程質(zhì)量保證
4.6.1總則
企業(yè)應識別設備全生命周期的過程質(zhì)量管理活動，建立相應的過程質(zhì)量保證程序和控制標準，以滿足相關法律、法規(guī)、標準、技術規(guī)范、企業(yè)規(guī)定等文件的要求，確保設備系統(tǒng)性能可靠、風險和成本得到有效控制。
4.6.2前期管理
4.6.2.1設計與選型
企業(yè)應在可行性研究、基礎設計、詳細設計、設備選型階段制定相應的過程質(zhì)量控制措施，明確設計單位資質(zhì)和設計選型所遵循的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范，以及設備制造、安裝的技術條件和質(zhì)量要求，確保設計文件的規(guī)范簽署、設計變更管理有效執(zhí)行、潛在的重大風險的識別和控制等。
4.6.2.2購置與制造
企業(yè)應在供應商、制造商選擇與考核，需求計劃的編制、審批、下達、核銷，采購計劃編制和審批，采購合同的簽訂及管理，設備制造與驗收等主要環(huán)節(jié)制定過程質(zhì)量控制措施設備購置與制造階段的過程質(zhì)量控制包括供應商和制造商服務能力評估、采購技術條件確認、合同
及技術協(xié)議簽訂、設備質(zhì)量風險防控、關鍵設備監(jiān)造、設備質(zhì)量證明文件確認、出入庫檢驗、購置過程中的變更等。
4.6.2.3安裝施工
企業(yè)應建立必要的程序和分配必要的資源，確保設備安裝施工符合法律、法規(guī)、技術規(guī)范、標準和設計文件的要求，至少在承包商選擇、技術文件審核、施工方案確認、過程質(zhì)量控制、施工驗收、調(diào)試與試驗等環(huán)節(jié)制定過程質(zhì)量控制措施。
4.6.2.4設備投運
企業(yè)應制定設備投運的過程控制計劃，明確現(xiàn)場操作、技術、管理人員的培訓要求，安全檢查內(nèi)容和監(jiān)測措施。確保人員培訓已經(jīng)完成·設備風險已經(jīng)評估并制定相應措施操作規(guī)程、維護規(guī)程和應急預案等已經(jīng)編制審批并投入使用等
4.6.3使用維護
企業(yè)應在設備現(xiàn)場管理、設備維護保養(yǎng)、設備運行管理環(huán)節(jié)制定過程控制措施。明確設備監(jiān)測與檢測方法、標準、頻次和評估，設備巡檢、點檢、專檢以及設備特級維護等工作要求。確保設備檔案、操作規(guī)程、維護規(guī)程、應急預案、維護檢修記錄、試運行記錄完備，運行維護人員得到培訓，設備符合工藝操作要求，設備運行風險已經(jīng)識別和采取防范措施，檢驗、檢測和預防性維修，缺陷管理和變更管理等有效開展。
4.6.4設備修理
企業(yè)應在日常維修、故障搶修、停工檢修施工方案的編制與審核、施工質(zhì)量控制與驗收、檢維修承包商的選擇與評價等環(huán)節(jié)制定過程控制措施。
設備修理階段應收集設備風險評估和可靠性分析結果，制定設備檢修策略、計劃和方案，采取預防性維修、預測性維修、狀態(tài)維修等先進維修方式，確保設備缺陷消除、材料備件適用、功能狀態(tài)符合完整性管理要求。
4.6.5更新改造
企業(yè)應依據(jù)設備運行監(jiān)檢測、風險評價、可靠性分析和投資收益情況，制定更新改造計劃，并組織實施。
設備更新改造過程質(zhì)量管理應符合本標準的相關要求，其中，改造所涉及的變更應符合變更管理要求。
4.6.6設備處置
企業(yè)應對設備閑置、轉(zhuǎn)移使用、報廢等制定過程控制措施，確保設備處置符合法律、法規(guī)、設備完整性管理的要求。重點關注停工工藝處置、閑置設備保護、設備狀況技術鑒定等。
設備轉(zhuǎn)移和重新使用應進行全面的技術檢驗和性能評估，對使用環(huán)境的適用性進行評價，并符合相關標準的要求。
4.6.7備品配件
設備購置與制造(4.6.2.2)的質(zhì)量控制適用于備品配件。
企業(yè)應科學合理的儲備備品配件，明確儲備定額的確定方法及庫存管理標準，確保儲備成本得到分析、儲備質(zhì)量措施得到執(zhí)行、儲備清單經(jīng)過審批等。
4.6.8供應商、承包商
企業(yè)應對設備全生命周期各階段涉及的供應商、承包商進行資格和能力審查，簽訂合同等書面協(xié)議，明確檢查、審核和評價要求，并及時溝通評價結果。資格和能力審查的內(nèi)容至少應包括：
a)供應商、承包商的人員、技術和設施能力與所承攬的業(yè)務相匹配;
b)供應商、承包商遵守法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和滿足客戶要求的能力；
c)供應商、承包商企業(yè)質(zhì)量管理體系、HSE管理體系建立，并得到有效執(zhí)行；
4.7檢驗、測試和預防性維修
4.7.1總則
企業(yè)應建立并保持設備檢驗、測試和預防性維修(簡稱IPM)管理程序，在設備日常專業(yè)管理的基礎上，識別、制定并實施設備檢驗、測試和預防性維修任務，提高設備的可靠性，確保設備的持續(xù)完整性。
企業(yè)應組建設備、工藝、操作、檢維修、工程、腐蝕、可靠性、承包商等多專業(yè)人員的ITPM任務選擇工作組，收集整理設備相關信息，確定不同類型設備的ITPM任務和工作頻率，并制定每臺設備的工作計劃。企業(yè)應組織車間、檢維修及維保單位，在日常巡檢、運行維護、停工檢修等期間執(zhí)行ITPM任務，妥善管理延期任務，定期優(yōu)化工作計劃和任務頻率、人員職責。
4.7.2設備檢驗、測試
檢驗、測試是通過觀察、測量、測試、校準、判斷，檢測設備缺陷的發(fā)生和評估設備部件的狀態(tài)，對設備的有關性能進行符合性評價，企業(yè)應根據(jù)ITPM管理程序，制定并實施設備的檢驗、測試任務，至少包括：
a)靜設備專業(yè)：特種設備法定檢驗和定期檢查、特殊設備定期維護保養(yǎng)、在線腐蝕監(jiān)測、定點定期測厚、RBI檢驗等；
b)動設備專業(yè)：試車檢查、潤滑油定期檢驗、機泵定期切換試運、機泵運行狀態(tài)監(jiān)測、大型機組狀態(tài)監(jiān)測與故障診斷、冬季防凍防凝檢查等;
c)電氣專業(yè)：電機的狀態(tài)監(jiān)測、電氣設備預防性檢修及試驗、設備放電檢測、防雷防靜電檢測等;
d)儀表專業(yè)：儀表設備預防性檢維修，儀表設備紅外檢測，儀表系統(tǒng)接地檢測.儀表電源系統(tǒng)檢;
測，可燃、有毒報警器定期標定、檢定，分析儀表定期校驗，控制儀表系統(tǒng)功能測試，SlL評估定級、驗證等;
e)管道：壓力管道、長輸管道和公用管網(wǎng)系統(tǒng)的定檢驗和定期檢查、定期維護保養(yǎng)、在線腐蝕監(jiān)測、定點定期測厚、RBI檢驗等。
f)其他特種設備：電梯、起重設備、場(廠)內(nèi)機動車輛等法定檢驗等。
4.7.3預防性維修
預防性維修應在可靠性分析的基礎上進行，避免設備過修和失修，企業(yè)應根據(jù)ITPM管理程序，制定并實施設備預防性維修任務，至少包括：
a)靜設備專業(yè)：壓力容器、壓力管道、常壓儲罐、加熱爐預防性維修、RBI風險策略所確定的預防性維修等;
b)動設備專業(yè)：大型機組、機泵設備預防性維修、設備潤滑等;
c)電氣專業(yè)：電氣設備、電動機預防性維修等;
d)儀表專業(yè)：過程控制系統(tǒng)、控制閥、儀表風過濾裝置預防性維修等;
4.8缺陷管理
4.8.1缺陷識別與評價
企業(yè)應建立缺陷識別與評價標準，依據(jù)標準在設備全生命周期各階段識別、評估設備缺陷，按其對設備完整性影響程度進行分類分級管理，設備缺陷識別主要來源于設備監(jiān)造、出廠驗收、人庫檢驗、安裝驗收、1TPM、使用操作、風險評估、維護檢修等環(huán)節(jié)，缺陷評價可采用合于使用性評價(FFS)技術。
4.8.2缺陷響應與傳達
企業(yè)應根據(jù)缺陷對安全、生產(chǎn)、經(jīng)濟損失的影響程度建立缺陷響應辦法，依據(jù)響應的緊急程度對缺陷做出響應，包括以下內(nèi)容：
通報可能受影響的上、下游裝置或其他相關方;
b)制定(臨時)措施，并通過審批;
c)實施和跟蹤(臨時)措施;
d)明確(臨時)應急措施的終止條件缺陷響應情況應及時傳達給相關部門和人員，包括設備管理人員、操作人員、檢維修人員、供應商或服務商等。
4.8.3缺陷消除
企業(yè)應根據(jù)技術規(guī)范和標準，通過修復、更換、進行合于使用評價等措施對設備缺陷進行處置，并對處置結果進行確認，通過失效分析、技術改造等手段，消除設備故障和隱患：針對臨時措施，利用停工檢修或計劃外停工等機會進行徹底消除。
4.9變更管理
4.9.1總則
企業(yè)應對變更進行分類分級管理，對設備變更過程進行管控，消除風險，防止產(chǎn)生新的缺陷，設備
變更分為一般變更、較大變更和重大變更。
以下變更應納入設備變更管理的范圍但不僅限于此：
a)企業(yè)架構、相關方(如管理人員、服務人員)或職責發(fā)生變更;
b)管理方針、目標或計劃發(fā)生變更；
)設備管理活動的過程或程序發(fā)生變更;
d)設備本身材質(zhì)、結構、用途、工藝參數(shù)、運行環(huán)境的變更;
e)引入新的設備、設備系統(tǒng)或技術(含報廢或退役);
f)外部因素變更(新的法律要求和管理要求等);
g)供應鏈約束導致變更;
h)產(chǎn)品和服務需求、承包商或供應商變更；
i)資源需求變化(人員、工機具、場所等)。
4.9.2變更申請
設備在設計、采購、工程建設、在役運行和停工檢修階段發(fā)生變化，對安全運行可能帶來影響時，應首先識別是否屬于變更，確定變更類別和變更事項主管部門，變更中請單位(部門)對變更內(nèi)容進行核實，確定變更等級，并根據(jù)變更類別向主管部門提出變更中請。
4.9.3變更評估
變更中請單位(部門)負責變更的風險評估工作，并根據(jù)變更的等級采取相應的評估方式：
a)變更申請單位(部門)應成立變更風險評估小組，負責變更的風險評估工作，組長應由評估中請單位業(yè)務分管負責人或技術負責人擔任，成員應由評估申請單位相關專業(yè)技術人員和同級安全部門主管人員組成。
b)一般變更由變更需求單位組織風險評估，重大變更可采用專家審查的方式進行風險評估，生產(chǎn)工藝與設備設施的重大變更應采用 HAZOP、FMEA等方法進行風險評估。
c)重大變更的風險評估過程應核實可能涉及的內(nèi)容和控制措施。
4.9.4變更審批
一般變更由變更申請單位(部門)負責人審批;較大變更由企業(yè)變更事項的主管部門負責人審批;重大變更應在企業(yè)安全總監(jiān)或?qū)I(yè)副總工程師審核風險管控措施后，由企業(yè)分管領導審批。
4.9.5變更實施
變更實施應遵循但不局限于以下要求：
a)變更應嚴格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實施，變更申請單位(部門)應對變更實施過程進行監(jiān)督。
b)變更實施前，變更中請單位(部門)要對參與變更實施的人員進行技術方案、安全風險和防控措施、應急處置措施等相關內(nèi)容培訓;重大變更實施前企業(yè)應公示。
c)變更實施過程中應加強風險管控，確保實施過程安全。高風險作業(yè)應開展JSA分析，嚴格執(zhí)行作業(yè)許可制度
d)變更投入使用前，變更批準單位應組織投用前的條件確認，合格后方可投用。
e)需要緊急變更時，變更申請單位(部門)應按照業(yè)務管理要求在風險預判可控的情況下先實施。
變更，后再按變更程序辦理變更審批手續(xù)，進一步開展風險評估，制定和落實風險管控措施。
f)實施變更后，在合適的周期后應對變更的結果進行評估，核實變更實施的準確性等情況。
4.9.6變更關閉
變更關閉應遵循但不局限于以下要求：
)變更項目實施完成并正常投用后，由變更申請單位(部門)提出申請，由變更事項批準單位負責變更關閉審核。
b)變更項目關閉前，變更申請單位(部門)應對變更涉及的管理制度、操作規(guī)程、P&ID圖、工藝參數(shù)、設備參數(shù)等技術文件同步修改。
c)變更中請單位(部門)應對相關單位進行變更告知，對變更所涉及的管理、操作和維護人員進行培訓。
d)變更項目關閉后，由變更中請單位(部門)納入正常管理范圍進行管理。
變更申請單位(部門)應將變更臺賬納入管理信息系統(tǒng)管理，臺賬內(nèi)容應包括變更編號、變更名稱、變更類型、變更評估小組成員、變更風險評估結果、變更審批情況、變更關閉等。
4.10檢查和審核
4.10.1總則
企業(yè)應建立、實施和保持檢查和審核的管理程序，檢查和監(jiān)測設備狀態(tài)和管理績效，明確檢查和審核工作流程和內(nèi)容，對不合格項進行調(diào)查并采取糾正預防措施。
4.10.2檢查、內(nèi)部審核和管理評審
4.10.2.1檢查
企業(yè)按照相關制度要求開展設備不同層級、不同專業(yè)的日檢、周檢、月檢、崗檢或集團公司設備大檢查自查整改等活動不定期進行設備專項檢查和完整性績效檢查，檢查結果通過企業(yè)經(jīng)濟責任制考核進行經(jīng)濟考核兌現(xiàn)，設備檢查標準根據(jù)完整性管理目標和集團公司相關制度進行適時調(diào)整。
4.10.22內(nèi)部審核
企業(yè)組建設備完整性管理審核小組，至少每年一次進行設備完整性管理內(nèi)部審核，以判定設備完整性管理體系的符合性、實施性和有效性。審核結果納入公司內(nèi)部的績效考核。設備完整性管理的內(nèi)部審核可以與公司一體化管理體系的內(nèi)審活動合并進行。
4.10.23管理評審
設備完整性管理評審可以與公司一體化體管理體系的評審活動合并進行，評審應包括評價改進的可能性和改進設備管理的必要性，管理評審的輸入包括：
a)設備方針、目標和計劃的實現(xiàn)程度;
b)適用法律、法規(guī)、標準的合規(guī)性評估結果;
c)設備風險評估結果，整改措施跟蹤情況;
d)設備管理績效指標及趨勢;
e)事件、故障、不符合調(diào)查結果，糾正和預防措施的執(zhí)行情況
f)設備完整性內(nèi)部審核結果;
g)以前管理評審的后續(xù)措施;
h)改進建議。
管理評審的輸出應符合持續(xù)改進的承諾，并應包括持續(xù)改進的決策和措施。
4.10.3外部審核
企業(yè)應委托專業(yè)單位定期進行設備完整性管理體系第二方審核，審核結果納入企業(yè)的績效考核。
企業(yè)可委托具有相關資質(zhì)的認證機構進行設備完整性體系第三方審核，并結合實際情況將其納入
到一體化管理體系審核中。
4.11持續(xù)改進
4.11.1設備事故管理
4.11.1.1事故報告和調(diào)查
設備事故發(fā)生后，基層單位(業(yè)務單元)應按照管理程序立即逐級上報設備管理部門，并采取相應的應急措施。
企業(yè)應按照管理程序及時開展設備事故調(diào)查工作，調(diào)查分析事故發(fā)生的管理原因和技術方案、操作規(guī)程缺陷等技術原因，通過根原因分析明確事故發(fā)生的直接原因、管理原因和根本原因。
4.11.1.2失效分析
企業(yè)根據(jù)實際情況，針對影響安全生產(chǎn)的設備事件、故障、功能失效等，應組織開展設備失效分析工作，建立失效分析管理程序，確定失效機理并制定改進措施。
4.11.1.3根原因分析
在設備事件、故障、功能失效等失效機理分析的基礎上，企業(yè)根據(jù)實際情況，應組織開展設備根原因分析，判斷實施“根原因”即管理原因分析的必要性，對于事故、故障、重復發(fā)生的不符合應進行根原因分析。
4.11.1.4溝通與跟蹤
企業(yè)應按照事故管理程序，通過報告分發(fā)、會議或培訓的形式，對失效原因和糾正預防措施與相關人員進行溝通，包括設備管理人員、設備技術人員、設備操作人員、相關的工藝管理和技術人員、檢維修人員，以及與之相關的承包商人員。
4.11.2績效評估
績效指標包括目標指標實現(xiàn)情況、關鍵任務和計劃的進度、設備關鍵特性指標，績效指標分為被動指標和主動指標，設備被動績效指標涉及設備故障導致的火災、爆炸、泄漏、人身傷害、非計劃停車等，設備主動績效指標涉及設備安全性、設備可靠性、設備效率、成本能效等。企業(yè)應設置年度目標值，并進行月度、半年、年度績效指標的監(jiān)測。
企業(yè)應推行在線數(shù)據(jù)采集、自動統(tǒng)計分析等信息系統(tǒng)，數(shù)據(jù)分析應包括所有必需的運算或數(shù)據(jù)處理并迫蹤結果以尋找趨勢，特別是負面趨勢(如檢維修任務延期、設備檢驗計劃延期數(shù)量增長)。對分析的負面趨勢應指定負責人進行原因分析，采取糾正預防措施。
企業(yè)應根據(jù)自身設備管理的復雜程度、風險和其他相關要求等情況，制定量化的績效指標并定期進行評估。
參考文獻
[1] GB/T 19000質(zhì)量管理體系基礎和術語
[2] GB/T 19004追求組織的持續(xù)成功質(zhì)量管理辦法
[3] GB/T 19022測量管理體系測量過程和測量設備的要求
[4] GB/T 23331能源管理體系要求
[5] GB/T 23694-2013風險管理術語
[6] GB 32167油氣輸送管道完整性管理規(guī)范
[7] AQ/T 3034-2010化工企業(yè)工藝安全管理實施導則
[8] JJF 1112計量檢測體系確認規(guī)范
[9] Q/SHS0001.1中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系
[10] Q/SHS 0001.3煉油化工企業(yè)安全、環(huán)境與健康管理規(guī)范
[11] T/CAPE-10001-2017設備管理體系 要求、PMS1-2018設備管理體系 要求
[12] 中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國主席令第13號
[13] 特種設備安全監(jiān)察條例中華人民共和國國務院令第549號
[14] 中國石油化工集團公司設備管理辦法
[15] 中國石油天然氣集團公司設備管理辦法
[16] API 750-1990 Management of process hazards
[17] Guidelines for Asset Integrity Management CCPS
[18] Guidelines for Mechanical Integrity Systems CCPS
【關聯(lián)好文】：
《煉化企業(yè)設備完整性管理體系創(chuàng)建實踐》
《中石化設備完整性管理體系在煉化企業(yè)的應用》
【提示】：
企業(yè)提升設備專業(yè)管理，可參考 :《2019版設備管理體系標準（PMS）》
? 如果本文對您有幫助，請分享給您的朋友！
【提示】：
1.不斷更新的好資料和答疑集錦在 www.opdue.com “找資料”欄目公布。
2.QQ群：群友2000人，專業(yè)高質(zhì)、答疑解惑、互動交流，Q群名：中國設備管理， Q群號： 283752911
主要交流：設備管理體系標準、ISO55001資產(chǎn)管理、設備完整性管理、6S管理、目視管理、安全管理、企業(yè)管理等，純廣告者禁入！
3.加"中國設備管理" Q群，總有一個人知道你問題的答案！
4.優(yōu)秀留言有機會錄入“找資料”欄目答疑集錦，并歡迎大家來稿分享
